重罚!广发证券保荐资格被止息6个月,14人受责罚,康美300亿造伪案余波未了…26家企业IPO或受阻

 产品导航     |      2020-07-15 14:45

原标题:重罚!广发证券保荐资格被止息6个月,14人受责罚,康美300亿造伪案余波未了…26家企业IPO或受阻

就在康美实控人被采取强制措施的第二天,广发证券也迎来了证监会的走政监管措施。

7月10日,证监会对广发证券在康美药业相关投走业务中的违规走为依法下发走政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取止息保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务相关文件12个月的监管措施。

同时,证监会还对14名直接责任人及负有管理责任的人员别离采取认定为不正当人选10年至20年、公开训斥、局限时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进走内部追责,按公司规定追回相关报酬收好。

祸首康美药业300亿造伪案

康美药业财务造伪案曾在2019年轰动资本市场。在康美药业的责罚落地后,行为其保荐机构的广发证券是否也会遭受到监管责罚不息备受关注。。

据悉,2001年康美药业上市,广发证券担任其保荐机构。 2006-2019年间,康美药业经过广发证券共融资252.55亿元,包括定向添发、公司债、可转债等。2014年以来,广发证券及其资管子公司为康美药业大股东马兴田夫妇共实现33次股票质押融资。

2018年最先,康美药业众次被质疑财务造伪及其实控人行使股价,以前12月28日,康美药业因涉嫌新闻吐露作恶违规,被证监会立案调查。

按照证监会走政责罚决定书,康美药业被证监会认定,2016年至2018年期间,康美药业涉嫌经过仿造、变造添值税发票等手段虚添业务收好约300亿元,经过捏造、变造大额按期存单等手段虚添货币资金达886亿元。上述走为致使康美药业吐露的相关年度通知存在子虚记载和壮大遗漏。

最后,康美药业被证监会走政责罚60万元,6位负责人被宣布10年至终身证券市场禁入。而经证监会调查,广发证券及相关人员在康美药业投走项现在执业过程中未能辛勤尽责,存在尽职调查环节基本程序缺失、匮乏答有的执业郑重、内部质量控制流于形态、未按规定实走不息督导做事等壮大违规走为。

2020年7月9日晚,ST康美发布公告称,公司实际控制人马兴田因涉嫌违规吐露、不吐露主要新闻罪被公安组织采取强制措施。

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此次责罚对广发证券影响有众大?

此次责罚主要涉及广发证券的投资银走业务。按照2019年年报,广发证券投资银走业务实现收好为14.49亿元,占总收好的6.35%。

细化来望,IPO方面,2019年广发证券完善股权融资主承销家数34家,走业排名第4;股权融资主承销金额266.14亿元,走业排名第8;其中,IPO主承销家数16家,走业排名第4;IPO主承销金额89.6亿元,走业排名第5。

债券承销业务方面,2019年,广发证券主承销发走债券166期,主承销金额1359.29亿元,主承销金额同比上升41.13%。

一位投走债券业务人士通知证券时报记者,“此次证监会的责罚算是相等主要,债券承销业务被止息12个月,市场份额能够会急剧缩短。但其真切这个责罚没出来之前已经有表现了,今年上半年广发证券债承销额相比于去年同期已有较大幅度降低。”

证券时报记者查询发现,2020年上半年,广发证券债券总承销金额为747.73亿元,总承销排名35名,市场份额为0.60%,而去年同期其总承销金额为1028.66亿元,排名24名,市场份额为1.11%。而走业排名第一的中信证券总承销金额为5630.69亿元,市场份额为4.52%。

今年以来,广发证券保荐的4家企业成功上会,产品导航其中上海丽人丽妆化妆品股份有限公司是与华泰说相符证券有限责任公司共同行为主承销商,市场此前一度推想广发证券投走业务将免于康美药业事件影响。

据媒体报道,广发证券人士外示公司投走业务已在近期自走止息,“实际上公司内部对这次责罚早有预期,等了好久了”,靴子落地是好事,市场对广发被罚也有预期,投走业务之前也不克顺手开展,责罚早来早终结”。

一位投走人士通知证券时报记者,后续监管层或将对广发证券2014年以来相关投走业务情况进走进一步的周详核查。

另一位业界人士则外示,广发证券面临的最大的题目或将是流失投走客户。

而按照最新wind数据统计,在现在IPO平常列队的企业中,广发证券行为保荐机构的有26家,以下企业IPO进程或将受到广发证券被罚影响。

截止7月10日收盘,券商股普及下跌,广发证券下跌4.34%,报收17.65元/股,市值为1345亿。

保荐机构要足够发挥“望门人”作用

原形上,广发证券此次被重罚在走业内并非个例。

2013年,受累于万福生科财务造伪事件,坦然证券被证监会处以止息保荐资格3个月的责罚。此举被认为是2004年保荐制度出台以来,证监会对保荐机构开出的“最厉肃罚单”。

自2016年首,西南证券一连展现大有能源重组、九好集团“忽悠式”重组、大灵巧重组三大题目项现在,相关责罚在2017-2018年间不息落地。而在上述案件被证监会调查立案期间,公司投走业务中的股权承销片面也被强禁止息。西南证券投走业务所以展现收好清晰降低,投走业务人员也被迫流失。

此次,证监会重申,保荐机构及其他中介机构承担主要的“望门人”职责,是资本市场核查验证、专科把关的首道防线,必须厉守真挚取信、辛勤尽责的底线请求。片面机构及从业人员匮乏做事操守,内控疏松,管控失效,履职不力,把关不厉,将主要损坏资本市场秩序,损坏走业生态。对此,证监会首终保持高压态势,坚持有案必查、有错必惩,让违规者支付代价。

随着新《证券法》颁布实走和注册制改革深入推进,保荐机构等各类中介机构的责任进一步添大,各机构必须挑高认识、从厉请求,的确把法规请求转化成归位尽责的内在动力和走动自愿,完善内部控制,深化风险认识,坚守辛勤底线,挑高履职程度,足够发挥“望门人”作用。证监会也将厉肃落实相关法律法规请求,周详压实中介机构责任,不息添大监管执法力度,坚决责罚作恶违规走为,净化市场环境,的确珍惜投资者相符法权好,助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能。